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[汽车广告] 又现违规!私募超额打新科创板引监管关注

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发表于 2019-10-12 22:42 | 显示全部楼层 |阅读模式

中国财富讯(田欣鑫)现下,资本市场最热闹的当属科创板打新。私募基金作为C类投资者,打新科创板中签数量相对较少,因而部分私募不惜以身犯险,利用顶格申购来获取更多的新股配售额度。  当人们在进行配资的时候,希望能够找到安全可靠的方式来进行,也希望在投资理财的过程中能够让自己的资金变得越来越多。而对很多人来说,当自己知道了有什么好的股票杠杆推荐之后就会在这个比较好的配资给人们进行配资,这样也能够让自己在投资理财的过程中,收获到更多的资金回报,因为好的平台不仅能够让人们的资金变得越来越多,也能够让人们在投资理财的过程中收获到更多的回报。


         部分私募超额打新


         备受关注的中国通号下配售结果显示,知名私募基金:林园投资、九章投资、深圳红筹投资等57只参与申购的私募基金产品全部顶格申购,申购数量均为2亿股。


       


       


        (中国通号下配售结果 数据来源:中国铁路通信信号集团)


         以林园投资申购报价605元股计算,顶格申购2亿股所对应的总市值为121亿元,林园投资旗下30只产品全部顶格申购,即要动用363亿元资金,而林园投资的管理规模不到50亿元,拟申购金额超过基金总规模,属于违规申购。


         与此相对应的是,林园投资获得253649万股新股筹码,获配市值148亿元,而即使动用了63只产品申购的私募基金少薮派投资,获配金额也仅2000万元,显然,违规顶格申购对其他参与打新的机构不公。据中国证券报报道,证券业协会已对上述情况展开调查。


         监管体制力有不逮


         关于下投资者参与科创板的合规性要求主要是遵循中国证券业协会2019年5月31日发布的《科创板首次公开发行股票下投资者管理细则》。


         该细则明确规定,下投资者在参与科创板首发股票下询价时,不得存在:未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模。


       


         同时,在实务操作中,主承销商也会在投资者参与询价前,要求投资者签署相关承诺函,在承诺函中明确承诺,本机构参与报价的配售对象申购金额未超过该配售对象的总资产或资金规模。未按要求出具承诺函的投资者,主承销商及其聘请的见证律师将不接受该投资者的报价和申购。


         为何上述私募还能违规申购呢?


         根据打新规则,C类投资者参与科创板下打新的资金无需提前缴款、冻结,这也使得部分私募,为了获得更多的配额而顶格申购,提高中签率,申购金额大大超过自己实际资产规模。


         华南一家私募负责人表示,目前的申购制度和流程,确实存在明显的力不能及,无法管控的地方,更多的是自律规定。而接受报价的一方没有能力,也没有精力做这个自律的审查。就像你去举牌拍卖,你不可能做到完全去个人验资。由此,行业人士呼吁监管部门启动核查机制。


         违规机构或将被拉黑


         《科创板首次公开发行股票下投资者管理细则》同时规定,违反上述规定的机构投资者将被列入黑名单,不得参与科创板、主板、中小板、创业板首发股票下询价。


         此前,银河证券也因为科创板下配售违规,而遭证券业协会拉黑6个月。7月4日,天淮科技发布公告显示,银河证券放弃了天淮科技的下配售,7月5日,中证协发布首次公开发行股票配售对象限制名单公告,对银河证券账户此次违规予以处理。


         限制名单信息显示,银河证券自营账户自2019年7月8日至2020年1月7日被列入限制名单。在限制期间,限制配售对象将不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票下询价。意味着,银河证券自营账户未来六个月内都将与下打新无缘。


         与银河证券对科创板新股弃购不同的是,园林投资、九章投资等私募基金却是以身犯险博取更多的新股配售额度。目前,证券业协会已经展开调查,具体结果也将很快公布。


         私募违规顶格申购科创板的消息爆出后,不少私募均表示,已经采取自查和补齐相关材料等措施。


         有私募指出,其内部已经展开核查,自查发现,不存在超规模申购的问题,且在合规方面非常谨慎。另外也有大型私募表示,若按照实际规模打新,对规模较大的私募更有利。

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